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      廣東是全國證券期貨投資者最多的省份，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至 2015 年 3 月底，該轄區(qū)（不含深圳）有投資者 1660 余萬人， 占全國的   9%。近年來，隨著證券期貨交易的活躍，交易糾紛 隨之增加。為及時(shí)妥善處理投資者訴求，轄區(qū)監(jiān)管部門、自 律組織把調(diào)解作為解決糾紛的重要抓手，逐步完善調(diào)解機(jī) 制，充實(shí)調(diào)解隊(duì)伍，推進(jìn)調(diào)解工作不斷向?qū)I(yè)化方向發(fā)展。

      2013 年  3 月，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱廣東證協(xié)） 在廣東證監(jiān)局的指導(dǎo)下，成立了證券期貨糾紛調(diào)解委員會(huì)， 制定了證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法、調(diào)解規(guī)則、調(diào)解員 管理辦法等相關(guān)制度。

      該協(xié)會(huì)將調(diào)解分為簡易調(diào)解和普通調(diào)解。對(duì)于事實(shí)清 楚、爭議不大的證券期貨糾紛，由協(xié)會(huì)工作人員采用簡易程 序，通過電話或郵件等方式協(xié)調(diào)市場經(jīng)營主體進(jìn)行處理。而 對(duì)于較為復(fù)雜的糾紛，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，則啟動(dòng)普通程序， 由專業(yè)調(diào)解員按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)解。為增強(qiáng)專業(yè)調(diào)解的力 量，協(xié)會(huì)聘任了 45 名資深證券期貨從業(yè)人員、專業(yè)律師、高校教授擔(dān)任調(diào)解員。

      為拓寬投資者維權(quán)渠道，廣東證協(xié)在官網(wǎng)上開通了網(wǎng)上 投訴糾紛受理平臺(tái)，并于 2014 年 3 月設(shè)立了證券期貨糾紛 處理熱線，作為接受投資者咨詢、投訴的專線，由專人接聽、 記錄和解答。

      該協(xié)會(huì)還與廣東證監(jiān)局建立了信訪調(diào)解對(duì)接機(jī)制，承辦 由該局及 12386 熱線轉(zhuǎn)來的證券期貨糾紛投訴事項(xiàng)；聯(lián)合廣 東證監(jiān)局與廣州市中級(jí)人民法院簽署了訴調(diào)對(duì)接備忘錄，對(duì) 調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)等事項(xiàng)作出安排，確保調(diào)解協(xié)議能夠得 到有效執(zhí)行。

      與仲裁、訴訟相比，行業(yè)調(diào)解具有程序便捷、快速靈活、 專業(yè)性強(qiáng)、成本較低等優(yōu)勢。如對(duì)于證券賬戶轉(zhuǎn)托管糾紛， 廣東證協(xié)接到投資者的投訴電話后，第一時(shí)間聯(lián)系被投訴 方，督促被投訴方依規(guī)抓緊辦理，被投訴方通常都在當(dāng)日為 投資者辦妥轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，快速地解決了投資者的訴求。

      由于調(diào)解工作不向投資者收取任何費(fèi)用，能夠減輕維權(quán) 成本，自業(yè)務(wù)開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年 1 月至 2015 年 4 月，該協(xié)會(huì)共接收 496 件投訴，其中有436 件糾紛調(diào)解成功，調(diào)解成功率達(dá) 88%，妥善化解了投資 者與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的矛盾。此外，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)， 2014    年，通過該協(xié)會(huì)的調(diào)解，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因自身過錯(cuò)等原因補(bǔ)償近  60  名投資者  100  多萬元，有效地挽回了投資者的損失。 鑒于證券期貨糾紛專業(yè)性較強(qiáng)，為打造專業(yè)化的調(diào)解機(jī)構(gòu)，積極響應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)開展的“公平在身邊”投資者保護(hù) 專項(xiàng)活動(dòng)，在總結(jié)既往證券期貨糾紛調(diào)解工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ) 上，在廣東證監(jiān)局的指導(dǎo)下，廣東證協(xié)、廣東上市公司協(xié)會(huì) 聯(lián)合轄區(qū)有關(guān)證券期貨公司共同發(fā)起設(shè)立了廣東中證投資 者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心（以下簡稱調(diào)解中心），調(diào)解中心已 于近期在廣東省民政廳注冊(cè)設(shè)立。